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11按照我国相关证券业法律的规定下面不属于证券自律管理机构的是

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  • 证券
  • 2025-09-07 01:00:12
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证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是
  正确答案:ABD《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》第八条规定,证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则,对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

下列选项中属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是
  D解析:#基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括:#①立法机关和证监会发布的基本法律规则;#②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;#③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

证券公司次级债管理规定
  等相关法律法规、规范性文件和自律规则,制定本规范。第二条承销机构承销境内公司债券时,项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后,由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。第三条中国证券业协会以下简称协会对。

对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是
  正确答案:ABD解析:《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》第八条规定,证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则,对证券公司定向资产、管理业务活动进行自律管理和行业指导。

保荐人的资格及其管理办法由中国证券业协会规定
  或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历;7.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定,经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平,并通过证监会统一组织的资格考试;7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行。

下列选项中属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是
  D解析:#立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理
  正确答案:C解析:中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。

对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是
  正确答案:ABD《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》第八条规定,证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则,对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是
  正确答案:ABD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》第八条规定,证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则,对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

我国有多少关于证券的法律规定
  我国证券行业的法律法规和政策分为基本法律法规以及行业规章与规范性文件。1.基本法律法规主要包括《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等;2.行业规章主要包括中国证监会颁布的部门规章、规范性文件,自律机构制定的规则、准则等。